周一，澳证券和投资委员会（ASIC）宣布，高盛澳洲分公司向其承诺加强股权资本市场(ECM)交易中与投资者的沟通，ASIC已经接受这一强制性承诺。
这一事件的起因是2015年年末高盛和私营医院集团Healthscope的一起金额高达8.53亿澳元的交易。ASIC对该交易进行了调查，认为高盛向潜在投资者做的关于最低投资要求的介绍有不恰当之处。高盛将被要求用一年时间对其体系进行修正，并支付50万澳元作为“社区福利支出”。
ASIC这一行为是其加强银行融资管理和股本分配的又一例证。ASIC主席Cathie Armour认为，此强制性承诺说明ASIC会继续加强对中介和融资交易的监管，因为投资者需要在信息交流和认购过程中对获得准确信息抱有信心。
资料来源：澳洲金融评论
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