澳证投委(ASIC)发布公告称,正在考虑如何回应行政申诉裁判庭(AAT)将两名理财师从业禁令从10年减少到18个月的裁决。
此前,因两名麦格里集团前理财师Mark Landau 和 Marcus Campbell存在误导客户的行为, ASIC决定禁止两人在10年内从事金融咨询服务,起始日期为2018年8月。
AAT称,上述两名理财师确实存在多次误导和不诚实行为,包括伪造与客户的e-mail通信,以及将虚假交易录入到麦格里集团的系统中,但两名理财师并未从中获得好处,其客户也没有遭受损失,因此决定将两名理财师从业禁令缩短。
分析人士认为,不久前发布的皇家委员会报告要求ASIC更加有效地谴责和惩罚不端行为,因此ASIC如何回应AAT的裁决值得市场关注。
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